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宁波股票配资 深市迎来2024年会员客户交易行为管理大考 六大维度全面自查启动
发布日期：2025-01-05 17:03 点击次数：164
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com
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中国证券报·中证金牛座记者12月9日从业内独家获悉，深圳证券交易所今日启动2024年会员客户交易行为管理自查工作，自查时间为2024年12月9日至12月19日。据悉，此次自查项目涵盖制度流程、监控系统、重点监控、程序化交易、监管协同、引导理性投资六大维度。此次自查工作旨在深入贯彻新“国九条”和证监会系列政策部署，认真落实“两强两严”要求，督促会员严格遵守有关规则，切实履行客户交易行为管理职责。
从自查要点来看，制度流程方面主要涉及会员券商是否根据深交所《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》要求修订了客户交易行为管理相关制度，并明确牵头部门及分工职责。同时，还检查了各券商是否对交易监测监控做出相应规定，明确可操作的重点监控账户和证券以及重点分支机构的管理工作流程，并对客户异常交易行为处理做出明确规定。此外，深交所还考察了券商的客户交易行为管理制度是否适用于自营和资管交易，是否将客户交易行为管理情况纳入公司分支机构考核，以及2024年以来是否开展了客户交易行为管理相关培训。
监控系统方面，此次自查关注会员券商监控系统是否能够与交易所的异常交易监管函件数量相匹配，尤其是券商最高级别预警日均数量与收到的深交所异常交易监管函件数量是否在同一数量级；2024年以来，券商能否在当日处理最高级别预警（当日处理指当日对预警进行分析或联系客户进行沟通教育），并在客户因异常交易行为被深交所采取监管措施时，监控系统能否同日触发同一类别预警。
重点监控方面，此次自查关注会员券商是否对重点监控账户和证券进行了有效监控，特别是在重点监控期内是否再次因异常交易行为受到交易所的自律监管措施。同时，深交所询问各会员券商是否已将重点监控证券纳入监控系统，并要求提供今年以来深市重点监控证券的详细台账。针对深交所通过会员专区发布的重点监控证券，深交所要求券商确认是否在重点监控期内按照深交所的规定降低报警阈值，并从严认定异常交易行为。最后，深交所询问券商在收到重点监控证券名单后，是否及时对客户进行了风险提示和投资者教育，并要求说明相关操作流程。
程序化交易方面，此次自查询问券商是否制定了内部工作机制和流程来处理股票程序化交易报告，并建立定期程序化交易监测监控机制来筛选达到报告要求的客户，并要求说明监测监控机制的运行情况。此外，还询问了券商是否与开展程序化交易的客户签订了补充协议，约定双方与程序化交易有关的权利义务，明确客户应当真实、准确、完整、及时履行报告义务，拒不履行或者履行义务不符合要求的，可以依据协议拒绝其程序化交易委托，并要求说明未签订协议的客户数量和原因。自查还要求券商确认是否对客户报告的信息进行了充分核查，是否及时将客户报告信息报告至交易所并按要求履行高频交易额外报告义务。
监管协同方面，此次自查关注会员券商是否及时提醒告知客户交易所下发的各类监管函件，特别是异常交易关注函、异常交易警示函、限制交易警示函、盘中暂停账户当日交易通知函、限制交易决定书等，并要求说明未及时提醒告知客户的情况和原因。
引导理性投资方面宁波股票配资，此次自查关注会员券商是否对新开客户开展了风险提示和投资者教育，特别是2024年9月23日以来的情况，并要求券商提供新开账户数量和占比等数据。自查还询问券商是否有针对性地对互联网分公司或营业部、互联网引流客户进行客户交易管理。此外，自查还涉及券商如何对投资者交易风险警示股票、退市整理股票、小市值股票进行管控和风险提示，并询问券商在引导投资者理性投资、合规交易、开展风险警示和退市专题教育等方面开展了哪些投教工作，以及工作成效。